职业操守程序纪律程序
职业操守计划如何处理指控
职业操守计划的纪律审查过程是一个多层次的同行审查过程，受CFA协会章程和程序规则的约束。《章程》和《议事规则》为调查指控、确定违规行为、实施制裁、进行纪律处分程序和披露违规行为提供指导。
纪律处分程序的步骤
监视候选人和成员的行为
职业操守计划通过以下方式监督会员和候选人是否遵守我们的道德标准:
- 自我表露
- 书面投诉
- 内部项目
调查
违反准则和标准的指控将根据CFA协会章程和职业行为程序规则进行调查。专业行为计划调查与考试和行业相关的行为。
- 考试相关行为包括与参加CFA协会课程有关的任何活动或行为，以及任何可能损害考试声誉、完整性、有效性或安全性的行为。狗万ManBetX官网登录入口
- 与行业相关的行为包括受《道德准则》和《职业行为标准》(《准则与标准》)管辖的任何活动或行为，但与考试相关的行为除外。
进行纪律处分程序
所有纪律处分程序均由纪律检讨委员会成员按照议事规则进行。DRC由来自世界各地的CFA特许持有人志愿者组成。
实施纪律处分
一旦确定成员或候选人有违规行为，就会发出适当的制裁。
该成员或候选人可以接受建议的制裁，或要求纪律审查委员会(DRC)的成员进行纪律听证会。
- 有关专业行为相关事项的纪律处分通知将在CFA协会网站上公布。
- 对考试相关事项的处罚将导致考试成绩自动作废。