谘询文件及回应
澳大利亚
在2011年4月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布谘询文件153概述旨在维持和加强财务顾问能力的建议架构。
本谘询文件就澳大利亚财务顾问的评估和专业发展框架征求意见。建议的架构旨在加强和维持财务顾问的能力,改善建议的质素,以及增加消费者的信心。该文件包括根据监管指引第146号《金融产品顾问的发牌:培训》(rg146)对财务顾问的培训和能力要求的概述、我们进行的非正式咨询,以及拟议的三个阶段评估和专业发展框架。
在澳大利亚的CFA会员协会做出初步回应后,ASIC又提出了其他问题。
澳大利亚CFA协会回复了其他ASIC咨询文件问题
阅读回复(PDF)在2013年9月25日,澳大利亚的CFA协会回应了ASIC咨询文件212 -许可:金融产品顾问的培训-更新到RG 146。
澳大利亚CFA协会对咨询文件212的回应
阅读回复(PDF)加拿大
在2014年11月1日, CFA协会回应了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的咨询文件14-081(“通知”),该文件涉及IIROC能力保证模型的下一阶段,涉及IIROC批准人员的许可。
CFA协会对IIROC咨询文件的回应
阅读回应(PDF)欧盟
土耳其谘询文件回应
在2014年4月1日, CFA协会回应了土耳其资本市场委员会(CMBT)发布的关于资本市场专业人员执照考试的建议指南。
CFA协会对CMBT提出的资本市场专业人员执照考试指导方针的回应
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