谘询文件及回应

在2011年4月，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布谘询文件153概述旨在维持和加强财务顾问能力的建议架构。

本谘询文件就澳大利亚财务顾问的评估和专业发展框架征求意见。建议的架构旨在加强和维持财务顾问的能力，改善建议的质素，以及增加消费者的信心。该文件包括根据监管指引第146号《金融产品顾问的发牌:培训》(rg146)对财务顾问的培训和能力要求的概述、我们进行的非正式咨询，以及拟议的三个阶段评估和专业发展框架。

在澳大利亚的CFA会员协会做出初步回应后，ASIC又提出了其他问题。

在2013年9月25日，澳大利亚的CFA协会回应了ASIC咨询文件212 -许可:金融产品顾问的培训-更新到RG 146。

在2014年11月1日， CFA协会回应了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的咨询文件14-081(“通知”)，该文件涉及IIROC能力保证模型的下一阶段，涉及IIROC批准人员的许可。

在2015年7月10日， CFA协会回应了欧洲证券和市场管理局(“ESMA”)的咨询文件，该文件涉及评估在MiFID公司工作的个人知识和能力的指南草案，这些公司代表投资公司向客户提供有关金融工具、投资服务或辅助服务的投资建议或信息。

在3月15日， CFA协会回应了欧盟委员会关于专业资格指令的咨询文件。这份咨询文件的目的是就委员会关于鼓励整个欧洲联盟专业人员流动的几项建议征求意见。

在2014年4月1日， CFA协会回应了土耳其资本市场委员会(CMBT)发布的关于资本市场专业人员执照考试的建议指南。